基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题集单选题（共50题） 1、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。 A.提供就业机会 B.将储蓄资金转化为生产资金 C.购买大量消费品 D.直接向工商企业提供信贷资金【答案】 B 2、某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为符合客户至上原则得是（）。 A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购 B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况 C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易 D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票【答案】 D 3、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。 A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会【答案】 C 4、(2017年)中国证监会的职责包括下列各项中的（。） A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 5、下列不属于证券公司可以设立的子公司有（）。 A.私募投资基金子公司 B.证券公司另类子公司 C.证券资产管理子公司 D.保险资产管理公司【答案】 D 6、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。 A.理财 B.融资 C.金融 D.投资【答案】 C 7、关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。 A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险 B.因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险是信用风险 C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险 D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】 D 8、发生重大事项的，私募基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 D 9、（2016年真题）我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 10、非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次（）个交易日揭示。 A.次日；1 B.次日；2 C.次1个工作日；1 D.次1个工作日；2 【答案】 A 11、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。? A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易 B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的 C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为 D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易【答案】 D 12、（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。 A.基金销售机构 B.基金注册登记机构 C.律师事务所和会计事务所 D.基金投资咨询公司【答案】 A 13、关于开放式基金，以下表述错误的是（）。 A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产 B.基金份额数量不固定 C.一般有一个固定的存续期 D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】 C 14、基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（）。 A.规范性 B.服务性 C.适用性 D.持续性【答案】 A 15、下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是（）。 A.实行自律管理的法人 B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份 C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权 D.作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管【答案】 C

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基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题集

单选题（共50题）1、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A.提供就业机会B.将储蓄资金转化为生产资金C.购买大量消费品D.直接向工商企业提供信贷资金【答案】B 2、某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为符合客户至上原则得是 A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票【答案】D 3、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】C 4、(2017年)中国证监会的职责包括下列各项中的 A.、B C D 答案】C 5、下列不属于证券公司可以设立的子公司

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(一)及2025

《论语》年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德2025与业务规范练习题(一)及答案单选题（共45题）1、王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括 A.I、、B.I、C IVD.、IV【答案】D2、关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是 A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更局C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低【答案】C3、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。《管子》【答案】C4、分开募集的分级基金单笔认购申购金额不得低于5万元。A.母份额B.A类份额C.B类份额D.以上都是【答案】C5、(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及答案

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及2025

基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》习题

习题一第1题：下列关于分级基金特点的说法中，错误的是()。A.一只基金，多类份额，多种投资工具B.A类、B类份额分级，资产合并运作C.基金份额不可以在交易所上市交易D.多种收益实现方式、投资策略丰富答案：C 第2题：()是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金答案：A 第3题：不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。A.0.5% B.0.75% C.1% D.1.5% 答案：D 第4题：XBRL是()的英文首字母缩写。A.可扩展商业报告语言B.合格的境外机构投资者C.上市开放式基金D.交易型开放式指数基金答案：A 第5题：基金管理人应当在()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年答案：B 第6题：公司型基金以()的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(一)及

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案单选题（共40题）1、我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人D.基金托管银行【答案】B 2、下列说法有误的是 A.信息不对称是市场存在的基础B.基金持有人与基金管理人之间是信托关系C.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产【答案】D 3、开放式基金的合同生效的条件之一是，基金募集期限届满，基金募集金额不少于（）亿元人民币。A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】B 4、基金客户服务具有的特点包括 A B C D 答案】B 5、（2016年真题）基金公司监事会履行合规责任不包括 A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.审议批准公司年度合规报告C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会【答案】B 6、基金管理人职责终止的，基金份

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案单选题（共40题）1、封闭式基金的募集一般要经过申请、注册基金合同生效等四个步骤。A.批准B.发售C.发行D.核准【答案】B 2、募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近（）年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息。A.2 B.5 C.1 D.3 【答案】D 3、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立。这种独立性体现在（）等方面。 A B C D 答案】C 4、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5% B.10% C.15% D.20% 【答案】B 5、货币市场基金可以投资下列哪项金融工具 A.可转换债券B.现金C.信用等级AA+级以下的企业债券D.股票【答案】B 6、有关基金信息披露的说法错误的是 A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(一)及精品

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(一)及答案

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及精品

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案单选题（共40题）1、(2016年)定期报告中的特殊披露要求不包括 A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.境外证券投资信息C.投资交易信息D.外币交易和外币折算相关的信息【答案】C 2、下列不属于道德与法律的区别的是()。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】D 3、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。A.365天B.397天C.180天D.90天【答案】B 4、（2018年真题）关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是 A.利用基金财产为所在机构谋取利益B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排C.拒绝接受利益相关方的回扣D.利用商业机会为大客户创造额外收益【答案】C 5、内部控制系统的目标是 A.降低经营风险B.提高基金管理人的经营效益C.消除经营风险D.直接促进组织目标的实现【答案】D 6、（2017年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是 A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及答案

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(一)及答案

基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库试题

基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案-毙考题

下载毙考题APP免费领取考试干货资料，还有资料商城等你入驻邀请码：8806 可获得更多福利基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案1.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列()条件。A.注册资本不低于3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.资产规模达到国务院规定的标准，最近2 年没有违法记录C.对基金管理公司持有10%以上股权的非主要股东，净资产不低于5000 万元人民币D.取得基金从业资格证的人员达到法定人数2.下列属于基金托管人职责的是()。I.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料.编制中期和年度基金报告A.、B.B.I、、C.I、D.I 3.存在以下()情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾10 年B.净资产低于实收资本的100%，或者或有负债达到净资产的50%C.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产

基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题精品名师资料

以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。第1 题保险资产管理公司的资产管理业务不包括 A.企业年金B.保险资产管理计划C.定向资产管理计划D.第三方保险资产管理计划【正确答案】C【你的答案】【答案解析】（P9）保险资产管理公司的资产管理业务包括：企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理等。本题1分第2 题按照（）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交易方式D.交割期限【正确答案】B【你的答案】【答案解析】（P6）按照交易标的物的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。本题1分第3 题资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着（）的作用。本题1分第4 题下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。故A 项错误。本题1分第5 题下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是本题1分第6

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试专项训练题

1、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D.不得将非公开信息泄露给他人。【答案】C2、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过 A.1年B.3个月C.6个月D.1个月【答案】B3、(2016年)一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（）%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试专项训练题4、某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折

基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》高频题

（单选题）A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略试题答案：B 2、基金资产保管方面的信息披露属于()的义务。（单选题）A.基金托管人B.基金聘请的会计师事务所C.基金管理人D.基金份额持有人试题答案：A 3、关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是单选题）A.风险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险，对基金资产作出决策B.估值委员会可通过正式会议讨论具体投资品种的估值方法和调整C.产品审批委员会主要负责审议新基金产品设计和发行相关事宜，投资总监无需参加D.IT治理委员会的组成人员中，IT人员的比例不得小于30% 试题答案：D 4、按照交易的标的物，下列属于金融市场的是()。现货市场．证券市场．外汇市场．黄金市场（单选题）A B.、C D 试题